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環球觀速訊丨痛心!私募再現實控人猝然離世!這無法預期的風險該如何應對?

令人扼腕的消息,還是傳了開來。


(資料圖片)

來自渠道的消息,北京一家私募實控人日前不幸因病離世。

這位實控人屬于少壯派基金經理,創立私募至今近十年時間,管理規模超10億元,業內認可度不低。

而代銷渠道收到消息后,立刻作出應對方案,幫助相關投資人平穩過渡。

由于私募多為“個人系“資管機構,“核心人物”的突發變故,往往讓相關機構、合作渠道、產品持有人陡然面臨不確定性考驗。

這個案例的出現也警示著行業,該如何應對這樣的事件呢?

泊通投資董事長因病離世

來自渠道消息證實:上海泊通投資管理有限公司(以下簡稱“泊通投資”)董事長盧洋,日前因病離世。

泊通投資目前受托資產規模為10億元-20億元,盧洋是這家私募的核心投資人物,還擔任法人和總經理職務。

據悉:盧洋為北京大學應用數學專業理學碩士,畢業后2008年起中國金融期貨交易所擔任數據分析員,之后在東海證券自營部擔任投資經理,2014年創立泊通投資。

另據泊通投資官網,盧洋對投資策略表述為:圍繞“基于深度價值研究的性價比投資”理念、圍繞“財務分析+數學建模+宏觀策略”三種底層能力,構建高性價比組合。

年內業績跑贏市場

據私募排排網,泊通投資的代表產品年內收益達到13.81%,顯著跑贏同期滬深300指數。

2022年,這家私募曾遇到一定凈值壓力,全年凈值跌幅26個點。

但在“抱團股解崩”的2021年,上述產品斬獲超3個點的正收益。

總體看,2019年-2020年指數型牛市期間,泊通投資的年度收益分別為46.45%、26.63%。

代銷渠道積極參與應對

面對這種突發情況,泊通投資第一時間與客戶群體進行溝通。

相關代銷渠道對此作出應對,方案包括:

資管新規下建議代銷產品清盤處理,持有人贖回資金;

泊通投資內部有后備基金經理,相關產品可以更換基金經理,進行過渡。

去年亦有類似案例

私募行業近年還曾發生過類似的案例。

2022年1月初,上海私募環懿基金的實控人、基金經理高杉在濱江外灘夜跑后失蹤未歸。

一個月后,高杉失蹤的消息開始在業界和網上流傳,引發了種種關注,之后其不幸離世的消息得以證實。

據悉,當這位實控人最初處于失聯狀態時,環懿基金即對相關基金臨時打開,持有人可以贖回,并降低倉位應對。

值得一提的是:市場對其失聯狀態的知悉,更多是從一家A股公司公告信息中知曉,高杉擔任這家上市公司的獨立董事。

但由于其失聯前后有一段時間,且公司管理規模已達到了20億元至50億元區間(行業協會備案數據)。這次意外離世,對相關公司內部的運作、與持有人溝通還是造成了一定的影響和改變。

業內呼喚成型“過渡機制”

創始人突發變故,是所有各方都不想的。

但不希望的事情,不意味著不會發生。

尤其是對于私募證券投資機構,其公司的核心人物往往只有1~2人。關鍵人物的突發變故,對于相關公司的處理危機的能力和流程考驗頗大。

一位資深的代銷渠道負責人建議:如果私募實控人或投資核心人物(諸如投資總監)出現突然離世、長期失聯之情況,私募管理人應盡快與各大渠道舉行溝通會,說明情況并提出后續處理方案。

一般渠道都會建議,相關產品先做臨時開放,讓客戶對去留做出自己的主動選擇。

另外,行業內在應對突發變故上,如何建立更長期的、有效的平穩機制仍是重要議題。

私募創始人通常掌控投資核心環節,且中國私募基金備案制度僅有不到十年時間,創始人以30-50歲的居多,甚少有人在當前時點會制定周密的繼承人(B角)計劃。

如何建立平穩過度機制,顯然是這個行業需要在未來傾力思考的。

風險提示及免責條款 市場有風險,投資需謹慎。本文不構成個人投資建議,也未考慮到個別用戶特殊的投資目標、財務狀況或需要。用戶應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資,責任自負。

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