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灤平農商銀行多舉措強化合規文化建設


【資料圖】

為進(jìn)一步提升全員合規意識、防控案件風(fēng)險,灤平農商銀行把加強合規建設作為重要載體,加強組織領(lǐng)導,強化合規培訓,推進(jìn)依法合規經(jīng)營(yíng),著(zhù)力提高合規建設水平,全面筑牢案防合規防線(xiàn)。

強化組織領(lǐng)導,統籌推進(jìn)合規建設。成立一把手任組長(cháng)的合規銀行建設領(lǐng)導小組和案件風(fēng)險專(zhuān)項治理領(lǐng)導小組,壓實(shí)合規責任,統籌推進(jìn)合規建設工作有序開(kāi)展;層層壓實(shí)責任,強化案防合規管理。建立案件防控責任傳導機制,組織各支行、部室負責人簽訂案防目標責任狀49份,組織全體員工簽訂遵守紀律承諾書(shū)296份,形成了一級抓一級、層層抓落實(shí)的案防體系;梳理優(yōu)化規章制度,進(jìn)一步完善制度體系,對照現行法律法規、監管規章和省聯(lián)社及承德審計中心制度,結合實(shí)際,對該行制定的規章制度進(jìn)行梳理優(yōu)化,夯實(shí)合規操作制度基礎。截至7月末,共梳理各項規章制度183個(gè),其中沿用114個(gè)、新增36個(gè)、修改14個(gè)、廢止19個(gè)。

強化培訓學(xué)習,提升全員合規意識。開(kāi)展“高管合規大講堂”2次,黨組織專(zhuān)題研究?jì)瓤睾弦幑ぷ?次,黨委理論學(xué)習中心組進(jìn)行內控合規的學(xué)習1次;組織全轄干部員工利用在線(xiàn)培訓考試系統開(kāi)展金融法律法規知識集中培訓,學(xué)習內容覆蓋銀行業(yè)相關(guān)法律法規、內部管理等多項合規要點(diǎn),并組織線(xiàn)上考試,對考試成績(jì)優(yōu)異的單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎勵;結合各崗位員工工作實(shí)際,組織開(kāi)展案件警示教育、法律法規學(xué)習、黨紀國法等專(zhuān)題現場(chǎng)培訓17次,累計2400余人次參加培訓學(xué)習,通過(guò)現場(chǎng)知識講解、觀(guān)看案例短片、現場(chǎng)大討論等學(xué)習形式,充分調動(dòng)起全員學(xué)習熱情,進(jìn)一步提升培訓學(xué)習成效。

強度監督檢查,推進(jìn)依法合規經(jīng)營(yíng)。根據銀保監部門(mén)關(guān)于做好涉刑案件防控工作的通知要求,以防范案件風(fēng)險為導向,對對賬管理、業(yè)務(wù)授權、柜面操作合規性進(jìn)行檢查,共檢查筆數351筆,發(fā)現問(wèn)題19筆,將發(fā)現問(wèn)題移交條線(xiàn)管理部門(mén)督促整改,加強管理,靠前處置和遏制案件風(fēng)險,截至7月末,已整改完畢;根據《灤平農商銀行關(guān)于常態(tài)化開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域案件風(fēng)險隱患排查的實(shí)施方案》,開(kāi)展重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險排查,前移風(fēng)險關(guān)口,截至7月末,對信貸類(lèi)業(yè)務(wù)、票據類(lèi)業(yè)務(wù)、柜臺、會(huì )計結算業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,共檢查筆數960筆,發(fā)現問(wèn)題3筆,已整改完成;開(kāi)展覆蓋“四項制度、五個(gè)領(lǐng)域”的督導檢查,截至7月末,共開(kāi)展督導檢查9次,檢查筆數1739筆,發(fā)現問(wèn)題9筆,已全部整改完畢。

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