11月30日，深圳證監局發布關于對深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司(以下簡稱“深圳前海中證鼎鋒基金”)采取出具警示函措施的決定。

據了解，深圳前海中證鼎鋒基金在私募基金產品募集與管理過程中，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益的情況。由于上述行為違反相關規定，深圳證監局決定對深圳前海中證鼎鋒基金及時任法定代表人、公司董事長、公司總經理宋輝采取出具警示函的行政監管措施。(記者 劉宇陽 李海媛)