12月22日，湖南證監局發布公告稱，經查，民眾證券投資咨詢有限公司長沙分公司(以下簡稱“民眾證券長沙分公司”)存在個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議;證券投資顧問業務內控管理制度不健全;投資者適當性管理不規范;證券投資顧問服務過程中存在向客戶承諾收益;業務推廣環節留痕管理不到位等行為。

由于上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》相關條例，湖南證監局決定對民眾證券長沙分公司采取出具警示函的行政監管措施。并要求民眾證券長沙分公司應高度重視，認真學習相關法律法規，提高合規運作水平，并于2022年1月15日前提交書面報告，湖南證監局將視整改情況組織檢查驗收。(記者 劉宇陽 李海媛)

關鍵詞： 湖南證監局 民眾證券 長沙分公司 警示函